پس از قطع شدن پلتفرم شرکت رابینهود در مارس 2020 که باعث شروع تحقیقات هفت تنظیم‌کننده اوراق بهادار دولتی بر روی این شرکت شد، رابینهود به دلیل آسیب رساندن به “سرمایه‌گذاران” 10.2 میلیون دلار جریمه پرداخت خواهد کرد.
اندرو هارتنت، رئیس انجمن مدیران اوراق بهادار آمریکای شمالی در بیانیه ای مطبوعاتی گفت: «رابین هود مکرراً در ارائه خدمات به مشتریان خود شکست خورده است، اما این توافقنامه روشن می کند که رابینهود باید تعهدات مراقبت از مشتری خود را جدی بگیرد و این کاستی ها را اصلاح کند».
این تسویه پس از تحقیقات انجمن مدیران اوراق بهادار آمریکای شمالی، که توسط تنظیم‌کننده‌های اوراق بهادار ایالتی در آلاباما، کلرادو، کالیفرنیا، دلاور، نیوجرسی، داکوتای جنوبی و تگزاس رهبری می‌شد، صورت می‌گیرد.
رابینهود تحت نظارت قرار گرفته است
عملیات رابینهود در مارس 2020 مورد بررسی قرار گرفت، زمانی که پلتفرم آن در حالی که صدها هزار سرمایه‌گذار از این برنامه برای انجام معاملات استفاده می‌کردند دچار اختلال شد. تنظیم‌کننده‌ها می‌گویند که Robinhood قبل از مارس 2021، در فرآیند بررسی و تأیید خود برای گزینه‌ها و حساب‌های حاشیه‌ای «نقص» داشته است. حتی با کاهش قیمت برخی سهام، به دلیل ضعف در خدمات مشتری و پروتکل های تشدید رابینهود، برخی از کاربران نتوانستند معاملات را پردازش کنند.
رابینهود متهم به “انتشار سهل انگارانه اطلاعات نادرست به مشتریان” و همچنین نداشتن برنامه شناسایی مشتری (KYC) با طراحی منطقی است. رگولاتورها همچنین می گویند که Robinhood در نظارت بر فناوری که کلید ارائه خدمات اصلی خرید و فروش به مشتریان بود، شکست خورد و همه شکایات مشتریان را به سازمان تنظیم مقررات صنعت مالی و تنظیم کننده های ایالتی گزارش نکرد.
به گفته دپارتمان حفاظت مالی و نوآوری کالیفرنیا، رابینهود این اتهامات را نپذیرفت یا رد نکرد. این شرکت “کاملاً” با تحقیقات همکاری کرد و آژانس گفت که هیچ مدرکی دال بر رفتار عمدی یا متقلبانه پیدا نکرده است.
